2021年6月3日，最高人民檢察院舉辦“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理 將嚴(yán)管厚愛(ài)落到實(shí)處”新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例。
企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例
張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案
（一）基本案情
江蘇省張家港市L化機(jī)有限公司（以下簡(jiǎn)稱L公司）系從事不銹鋼產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的省級(jí)高科技民營(yíng)企業(yè)，張某甲、張某乙、陸某某分別系該公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、行政主管。
2018年下半年，L公司在未取得生態(tài)環(huán)境部門環(huán)境評(píng)價(jià)的情況下建設(shè)酸洗池，并于2019年2月私設(shè)暗管，將含有鎳、鉻等重金屬的酸洗廢水排放至生活污水管，造成嚴(yán)重環(huán)境污染。蘇州市張家港生態(tài)環(huán)境局現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)，L公司排放井內(nèi)積存水樣中總鎳濃度為29.4mg/L、總鉻濃度為29.2mg/L，分別超過(guò)《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》的29.4倍和19.5倍。2020年6月，張某甲、張某乙、陸某某主動(dòng)向張家港市公安局投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
2020年8月，張家港市公安局以L公司及張某甲等人涉嫌污染環(huán)境罪向張家港市檢察院移送審查起訴。張家港市檢察院進(jìn)行辦案影響評(píng)估并聽(tīng)取L公司合規(guī)意愿后，指導(dǎo)該公司開(kāi)展合規(guī)建設(shè)。
（二）企業(yè)合規(guī)整改情況及處理結(jié)果
檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，L公司及張某甲等人雖涉嫌污染環(huán)境罪，但排放污水量較小，尚未造成實(shí)質(zhì)性危害后果，可以進(jìn)行合規(guī)考察監(jiān)督并參考考察情況依法決定是否適用不起訴。同時(shí)經(jīng)調(diào)查，L公司系省級(jí)高科技民營(yíng)企業(yè)，年均納稅400余萬(wàn)元、企業(yè)員工90余名、擁有專利20余件，部分產(chǎn)品突破國(guó)外壟斷。如果公司及其主要經(jīng)營(yíng)管理人員被判刑，對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)⒃斐奢^大影響。有鑒于此，2020年10月，檢察機(jī)關(guān)向L公司送達(dá)《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，該公司在第一時(shí)間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位、科研力量、納稅貢獻(xiàn)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等證明材料。
檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)真審查調(diào)查報(bào)告、聽(tīng)取行政機(jī)關(guān)意見(jiàn)以及綜合審查企業(yè)書面承諾的基礎(chǔ)上，對(duì)L公司作出合規(guī)考察決定。隨后，L公司聘請(qǐng)律師對(duì)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行初評(píng)，全面排查企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)合規(guī)計(jì)劃，檢察機(jī)關(guān)委托稅務(wù)、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理等部門對(duì)合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行專業(yè)評(píng)估。L公司每月向檢察機(jī)關(guān)書面匯報(bào)合規(guī)計(jì)劃實(shí)施情況。2020年12月，組建以生態(tài)環(huán)境部門專業(yè)人員為組長(zhǎng)的評(píng)估小組，對(duì)L公司整改情況及合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)評(píng)估合格，通過(guò)合規(guī)考察。同月，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)人民監(jiān)督員、相關(guān)行政主管部門、工商聯(lián)等各界代表，召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，參會(huì)人員一致建議對(duì)L公司作不起訴處理。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，符合刑事訴訟法相關(guān)規(guī)定，當(dāng)場(chǎng)公開(kāi)宣告不起訴決定，并依法向生態(tài)環(huán)境部門提出對(duì)該公司給予行政處罰的檢察意見(jiàn)。2021年3月，蘇州市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《水污染防治法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)L公司作出行政處罰決定。
△圖 2020年12月18日，張家港市檢察院對(duì)L公司及張某甲等人涉嫌污染環(huán)境罪一案召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。
通過(guò)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，L公司實(shí)現(xiàn)了快速轉(zhuǎn)型發(fā)展，逐步建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，改變了野蠻粗放的發(fā)展運(yùn)營(yíng)模式，企業(yè)家和員工的責(zé)任感明顯提高，企業(yè)抵御和防控經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力得到進(jìn)一步增強(qiáng)。2021年L公司一季度銷售收入同比增長(zhǎng)275%，繳納稅收同比增長(zhǎng)333%，成為所在地區(qū)增幅最大的企業(yè)。
（三）典型意義
? 一是檢察機(jī)關(guān)積極主動(dòng)發(fā)揮合規(guī)主導(dǎo)責(zé)任。本案中，檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企犯罪案件時(shí)，主動(dòng)審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)適用條件，并及時(shí)征詢涉案企業(yè)、個(gè)人的意見(jiàn)，做好合規(guī)前期準(zhǔn)備。在企業(yè)合規(guī)建設(shè)過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃及實(shí)施情況進(jìn)行檢查、評(píng)估、考察，引導(dǎo)涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)化合規(guī)整改，取得明顯成效。
? 二是檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與檢察聽(tīng)證、刑行銜接相結(jié)合。本案中，檢察機(jī)關(guān)召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取各方面意見(jiàn)后對(duì)涉案企業(yè)依法作出不起訴決定，以公開(kāi)促公正，提升司法公信力。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)結(jié)合企業(yè)合規(guī)情況，主動(dòng)做好刑行銜接工作，提出檢察意見(jiàn)移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理，防止不起訴后一放了之。
責(zé)編：陳南松
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